ABD Piyasa Düzenlemeleri Özeti: SEC’den Bireysel Yatırımcıları Korumaya Yeni Adım
SEC, bireysel yatırımcıları hedefleyen dolandırıcılık ve piyasa manipülasyonlarını daha erken belirlemek amacıyla kurum genelinde çalışacak özel bir grup kurdu.
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), bireysel yatırımcıları hedefleyen mali suçlara karşı denetim ve yaptırım kapasitesini güçlendirmek üzere Perakende Dolandırıcılığı Çalışma Grubu’nu oluşturdu.
Öncelikli inceleme alanları
Yeni yapı; sahte yatırım teklifleri, fiyatı yapay biçimde yükseltip satış yapmaya dayalı düzenler, piyasa manipülasyonu ve yatırım danışmanları ile aracı kurumların müşterilerine karşı yükümlülük ihlallerine odaklanacak.
Komisyon bünyesindeki personel ve teknolojik kaynakları bir araya getirecek grup, olası ihlalleri erken aşamada belirleyerek soruşturma dosyaları geliştirecek. ABD’deki diğer düzenleyiciler ve yabancı denetim kurumlarıyla koordinasyon da çalışma alanları arasında yer alacak.
Yatırımcı eğitimi de kapsamda
Çalışma grubu, yaptırım faaliyetlerinin yanında bireysel yatırımcıları yaygın dolandırıcılık yöntemleri konusunda bilgilendiren eğitim çalışmalarına katılacak. Grubun yönetimini SEC İcra Birimi yöneticileri Kate Zoladz ve Kim Frederick üstlenecek.